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格致律师团队 格致律师团队:是由专业律师及专家顾问组成的一流律师服务团队。团队成员均毕业于重点高校法学专业,曾任职于大型国有企业,上市公司、金融机构及律师事务所等机构,以深厚的法律功底、丰富的办案经验和娴熟的办案技巧得到当事... 详细>>

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律师姓名:格致律师团队

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执业证号:14403201311092959

执业律所:广东深誉律师事务所

联系地址:深圳市福田区中康路卓越城1期2栋502/深圳市龙岗区龙翔大道7188号万科大厦30楼3002

法律顾问

聘请律师对企业开展内部尽职调查,开展整治工作使企业经营合法合规

   【摘要】经营者在企业发展初期会更多的关注业务增长,忽略企业自身设立、运营、股权结构、资产、法人治理等方面的法律状态,而聘请律师进行开展法律尽职调查有利于促使企业运营的规范化及合法化。


   【项目介绍】

XX互联网金融有限公司是于2012年于深圳市登记成立的一家集财富管理、信用风险评估与管理、信用数据整合服务、小额贷款行业投资、小微借款咨询服务与交易促成等业务于一体的综合性现代服务企业。主要的经营业务是互联网投融资平台,即俗称的PSP网贷平台。

2016年初,为发现法律风险和经营风险,促使企业发展合法合规,配合国家金融管理部门的行业管控,该公司聘请律师进行自我审慎性调查,对调查结果出具法律意见书。

【调查过程】

律师团队接受委托后,进驻该公司,以审阅文件、资料与信息、与公司董监高会面访谈、询证、实地察看等方式对该公司的核心管理人员设置、业务情况、同业竞争、关联交易、财务状况、资产情况、劳动管理、重大合同等方面进行全面深入的了解与审查,对目标公司提供的资料及文本、工商登记资料、行政批复及审批文件资料、政府机关,其他机构或关联公司声明与承诺进行整理核对,提取公司在设立变更、出资注资、组织架构、治理结构、业务开展、经营风险等方面的主要问题与风险。

由于关联交易与同业竞争事涉公司独立性、利益输送、利益转移等敏感问题,PSP网贷平台受相关金融管理部门的严格监管,本次尽职调查对于公司在关联交易、同业竞争以及业务开展模式上进行了针对性的调查。


   【法律分析】

   对于目标公司在组织架构及法人治理结构法律评价及风险提示,律师建议公司对重大事项召开股东会进行决议并尽快拟定新的公司章程。对于公司在资产管理方面存在问题,由于目标公司现有的资产管理制度存在较大缺陷,不能排除以公司财产登记于个人私用的可能或个人财产与公司财产混同的风险,因为建议目标公司完善法律意见书中提及的规章制度。

   在经营模式上,目标公司可能涉及超出金融中介服务的经营范围,可能存在混同经营金融贷款业务的可能性,鉴于中国银监会对非银行业金融服务机构的特殊规定,建议目标公司参照《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015修订》,明确经营金融中介服务的范围。

   此外,律师在尽职调查报告中审慎、客观分析公司所处行业的基本情况和特有风险,对于公司在平台运作、资金管理、广告宣传等方面可能存在的违法违规的情况进行了详细的列举,并对此提出了相应的整改建议。



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